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《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇一

(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。

(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：

(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇二

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：

(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。

(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。

(3)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。

(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。

(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇三

證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：

(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。

(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。

(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。

(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。

(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇四

一般性禁止行為主要包括以下內(nèi)容：(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

(2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。

(3)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

(4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。

(5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。

(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。

(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

(10)泄露客戶資料。

(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

特定禁止行為主要包括以下內(nèi)容：(1)接受他人委托從事證券投資。2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。

(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。

(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇五

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：

(1)變更登記申請(qǐng)報(bào)告。

(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。

(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。

(5)新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：

(1)要求發(fā)行人按照規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息。

(2)定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。

(3)列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

(4)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱。

(5)對(duì)有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合。

(6)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明。

(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇六

發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。

(2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。

(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。

(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。

(5)在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)。

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇七

要點(diǎn)：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件

內(nèi)容：

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。

(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

要點(diǎn)：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人應(yīng)提交的材料

內(nèi)容：

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

(1)申請(qǐng)報(bào)告。

(2)個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。

(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明。

(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明。

(6)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。

(7)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。

(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料

保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)

保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：

(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。

(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。

(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。

(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。

(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇八

2016年9月證券從業(yè)資格考試考點(diǎn)設(shè)置

2016證券從業(yè)資格考試改革科目變動(dòng)

證券從業(yè)機(jī)考命題相關(guān)問題解答

證券從業(yè)資格考試考后答疑

2016證券從業(yè)資格考試考區(qū)的確定原則

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》篇九

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)中從事會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理、資金管理等活動(dòng)的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員。

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：

(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。

(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。

(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。

(4)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。

(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。

(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。

(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。

(8)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

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